证券公司稽核内审要“擦亮眼睛”

湖南日报·新湖南客户端10月27日讯（记者 刘永涛 通讯员 邓玉洲 黄懿）证券公司如何做好稽核内审，以应对风险挑战？10月25日至26日，在财富证券主办的“第二届证券业稽核内审交流研讨会”上，来自海通证券、光大证券、中国银河证券、民生证券等60家证券公司的专家对此展开探讨。

湖南财信金控集团党委书记、董事长兼财富证券党委书记、董事长胡贺波对证券公司稽核内审工作提建议：一是稽核内审工作需进一步“擦亮眼睛”。当前经济金融形势下，证券公司面临诸多挑战，需进一步专精主业、坚守底线、精益求精；需做到把握大势、遵循规律、改进方法、管好预期。当中，稽核内审部门要起到良好的风险把控和参谋的作用。二是在履行职责时，稽核内审要成为“利剑”。稽核内审部门要保持独立性，做到发现问题、指出问题、监督整改问题，进而促进企业治理体系和治理能力的专业化、法治化和现代化。

证券公司内部审计的本质是提高证券公司的风险防控能力。湖南省证监局党委委员、副局长陈光明认为，稽核内审部门需要充分关注证券公司的发展战略和业务发展定位，关注宏观环境的变化，监督公司业务的发展能否与宏观政策及行业发展相一致。其次，稽核内审部门需要审慎评估证券公司风险管理的有效性。需时刻关注风控体系是否能正常运转，合规管理是否适当，风险排查是否全面，风险敞口管理是否及时有效。稽核内审部门需要把问题的发现与整改有机结合，避免讳疾忌医。